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海峽股權交易中心碳資產管理業務細則(試行)
來源:廣碳所 | 作者:Ray | 發布時間: 2022-01-20 | 62 次瀏覽 | 分享到:

第一章  總則

       第一條  為規范碳資產管理行為,保障碳資產管理業務參與各方利益,根據《福建省碳排放權交易管理暫行辦法》(省人民政府令第176號)、《福建省碳排放權交易規則(試行)》、《海峽股權交易中心碳排放權業務會員管理辦法(試行)》等規定,制定本細則。

       第二條  本細則所稱碳資產管理,是指具有碳排放權業務綜合會員資格的會員單位(以下簡稱“受托方”或“會員”)接受符合條件的市場參與方(以下簡稱“委托方”)委托,對其碳資產(包括碳排放配額、CCER、FFCER、資金等)進行運作,以達到約定的目標,并約定收益分配或收取費用的行為。

第二章 業務資格管理

       第三條  海峽股權交易中心(以下簡稱“海交中心”)對碳資產管理實行業務資格管理。會員應向海交中心申請碳資產管理業務資格,并根據相關法律法規、行政規章的規定和自身風險承受能力確定業務規模。

       第四條  會員向海交中心申請碳資產管理業務資格,應當提交以下材料:

       (一)業務資格申請書;

       (二)業務承諾書;

       (三)最近一期的財務報表;

       (四)海交中心要求的其他材料。

       海交中心在收到申請后五個交易日內根據會員提交的申請材料進行審核,通過后予以備案并在海交中心環境能源交易平臺門戶網站(carbon.hxee.com.cn)等渠道公布具備碳資產管理業務資格的會員名單。

       第五條  會員從事碳資產管理業務,應當建立健全的投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規管理等制度,規范業務運作,控制業務風險,保護委托方合法權益。

       第六條  會員應當向委托方全面介紹碳資產管理的業務規則,充分揭示可能產生的風險,提醒其注意有關事項。

       第七條  海交中心有權對會員進行碳資產管理業務相關規定和制度執行情況的合規檢查,發現違反相關規定和制度行為的,可要求會員及時糾正處理,并向主管部門報告。

       第八條  會員發生下列情形之一的,海交中心可以視情節輕重暫?;蜃N其碳資產管理業務資格,并進行公開披露:

       (一)違反法律法規、本細則規定;

       (二)出現對委托方的違約情形;

       (三)向海交中心、委托方提供虛假信息;

       (四)單獨或者串通操縱市場;

       (五)以簽訂補充協議等方式,掩蓋非法目的或者規避監管要求;

       (六)未按海交中心規定繳納相關費用且經合理催告后仍拒不繳納的;

       (七)海交中心認定的其他情形。

       第九條  會員被暫停碳資產管理業務資格的,應當及時向海交中心提交業務處置報告。會員在恢復業務資格前,不得再開展碳資產管理業務,但對已簽訂碳資產管理協議的,應繼續履行至協議結束。

       第十條  會員可以向海交中心提出申請,終止碳資產管理業務資格,但存在尚未完結的碳資產管理協議時除外。

第三章 業務流程

第一節 一般規定

       第十一條  碳資產管理的業務類型主要包括碳排放配額托管、碳排放權產品委托買入和碳排放權產品委托賣出。

       第十二條  碳排放配額托管是指委托方和會員共同向海交中心提出申請,將委托方碳排放權交易賬戶(以下簡稱“交易賬戶”)中的碳排放配額劃轉至會員的專用交易賬戶中,由會員代為運作。

       第十三條  碳排放權產品委托買入是指委托方和會員共同向海交中心提出申請,通過會員的專用交易賬戶買入約定的碳排放權產品后,將該產品劃轉至委托方交易賬戶中。

       第十四條  碳排放權產品委托賣出是指委托方和會員共同向海交中心提出申請,將委托方交易賬戶中的碳排放權產品劃轉至會員的專用交易賬戶中,由會員代為賣出。

       第十五條  委托方應與會員簽訂碳資產管理協議,內容應包含但不限于碳資產管理的業務類型、委托管理的標的資產、碳資產管理的委托期限、會員收取的費用或約定的收益分配方式等內容。

       第十六條  委托方委托管理的標的碳資產應權屬清晰,未設定抵押或質押。

       第十七條  在碳資產管理的委托期限內,雙方共同向海交中心申請將碳排放權產品從委托方交易賬戶向會員專用交易賬戶的劃轉不改變產品的權屬。

第二節 碳排放配額托管

       第十八條  委托方與會員向海交中心申請進行碳排放配額托管,應當提交下列文件:

       (一)雙方共同簽署的申請書;

       (二)委托方簽署的風險揭示書;

       (三)雙方共同簽署的碳資產管理協議。

       第十九條  重點排放單位參與的碳排放配額托管,托管到期日原則上不應晚于最近一個履約截止日前五個交易日。

       第二十條  申請文件齊備的,海交中心予以受理,并自受理之日起五個工作日內決定是否同意備案。

       第二十一條  同意備案的,海交中心根據雙方的申請,將委托方的碳排放配額劃轉至會員的專用交易賬戶中,并關閉該賬戶的資金出金和產品轉出功能。

       第二十二條  協議到期后,委托方與會員應共同向海交中心提交收益結算申請書,申請進行收益結算。

       第二十三條  經委托方同意,會員可在收益結算時使用《福建省碳排放權抵消管理辦法(試行)》(以下簡稱“《抵消辦法》”)中規定的可用于抵消排放量的減排量產品替代碳排放配額,但減排量產品數量占托管碳排放配額總數的比例不得大于《抵消辦法》中規定的相應類型減排量的可抵消比例。

第三節 碳排放權產品委托買入

       第二十四條  委托方與會員向海交中心申請進行碳排放權產品委托買入,應當提交下列文件:

       (一)雙方共同簽署的申請書;

       (二)委托方簽署的風險揭示書;

       (三)雙方共同簽署的碳資產管理協議。

       第二十五條  委托方與會員應在碳資產管理協議中約定碳排放權產品委托買入的資金結算方式。

       第二十六條  申請文件齊備的,海交中心予以受理,并自受理之日起五個工作日內決定是否同意備案。

       第二十七條  同意備案的,海交中心在協議到期后,根據雙方的申請完成委托方交易賬戶與會員專用交易賬戶之間碳排放權產品的劃付。

第四節 碳排放權產品委托賣出

       第二十八條  委托方與會員向海交中心申請進行碳排放權產品委托賣出,應當提交下列文件:

       (一)雙方共同簽署的申請書;

       (二)委托方簽署的風險揭示書;

       (三)雙方共同簽署的碳資產管理協議。

       第二十九條  申請文件齊備的,海交中心予以受理,并自受理之日起五個工作日內決定是否同意備案。

       第三十條  同意備案的,海交中心根據雙方的申請,將委托方的碳排放權產品劃轉至會員的專用交易賬戶中,并關閉該賬戶的資金出金和產品轉出功能。

       第三十一條  協議到期后,委托方與會員應共同向海交中心提交收益結算申請書,申請進行收益結算。

第四章 風險管理、違約處置與異常情況處理

第一節 風險管理

       第三十二條  會員應備有完善的碳資產管理計劃和風險控制措施,在碳資產管理協議執行期間按照協議約定進行交易。

       第三十三條  會員應當妥善保管碳資產管理協議、委托方信息、交易記錄等文件、資料和數據,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。

       第三十四條  碳資產管理的業務范圍由委托方與會員約定,但不得違反法律、行政法規和主管部門的相關規定,并且應當與委托方的風險認知與承受能力,以及會員的投資經驗、管理能力和風險控制水平相匹配,合理控制碳資產管理業務規模。

       第三十五條  在進行碳排放配額托管前,會員應當先向專用交易賬戶中轉入一定的資金作為初始保證金。初始保證金計算公式為:

       初始保證金=(托管配額數量×上一交易日收盤價)×30%

       經委托方同意,會員可以碳排放配額充抵保證金。

       第三十六條  為防范市場風險,海交中心對進行碳排放配額托管的專用交易賬戶進行監控,并計算其維持擔保比例。維持擔保比例的計算公式為:

       維持擔保比例=(專用交易賬戶可用資金余額+專用交易賬戶碳排放配額數量×當前市價)/(托管碳排放配額數量×當前市價)

       第三十七條  碳資產管理協議執行期間,當碳排放配額托管專用交易賬戶的維持擔保比例低于130%但高于120%(含)時,海交中心將通知會員在下一交易日開市前轉入資金或碳排放配額,使專用交易賬戶的維持擔保比例恢復至130%(含)以上。會員未按要求足額轉入資金或碳排放配額的,按照以下方式處理:若碳資產管理協議中有相關約定的,按約定處理;若無相關約定,海交中心限制專用交易賬戶的賣出操作,直至專用交易賬戶的維持擔保比例恢復至130%(含)以上。

       第三十八條  碳資產管理協議執行期間,當碳排放配額托管專用交易賬戶的維持擔保比例低于120%時,海交中心將通知會員在下一交易日開市前轉入資金或碳排放配額,使專用交易賬戶的維持擔保比例恢復至130%(含)以上。會員未按要求足額轉入資金或碳排放配額的,按照以下方式處理:若碳資產協議中有相關約定的,按約定處理;若無相關約定,海交中心將強制動用其專用交易賬戶資金買入碳排放配額,直至專用交易賬戶的維持擔保比例恢復至130%(含)以上。若動用專用交易賬戶內所有資金仍無法買足所需碳排放配額的,海交中心將向委托方提示風險。

第二節 違約處置

       第三十九條  碳資產管理協議到期后,委托方與會員對收益分配存在爭議的,按雙方簽署的協議約定處理,也可以提請海交中心予以調解。

       第四十條  碳資產管理協議到期后,因會員原因導致無法完成約定目標的,委托方可以要求會員按照協議約定的方式處理,會員不予配合的視為會員違約;因委托方原因導致無法完成約定目標的,會員可以要求委托方按照協議約定的方式處理,委托方不予配合的視為委托方違約。

       第四十一條  碳資產管理業務出現違約情形的,會員應當于次一交易日報告海交中心,并與委托方按照碳資產管理協議的約定進行違約處置。違約處置完成后,協議雙方應當將違約處置結果向海交中心備案。

第三節 異常情況處理

       第四十二條  會員和委托方在碳資產管理協議執行期間發生異常情況的,應及時通知海交中心及相關方,海交中心有權根據實際情況凍結專用交易賬戶,并按照相關法律法規及碳資產管理協議協調處理賬戶資產及委托事項。

       前款所述異常情況包括:

       (一)會員、委托方企業停業、停產等重大事項變更;

       (二)會員、委托方碳排放權產品、資金被司法等機關凍結或強制執行;

       (三)會員、委托方進入風險處置或破產程序;

       (四)會員被暫?;蜃N碳資產管理業務資格;

       (五)海交中心認定的其他情形。

       第四十三條  碳資產管理業務開展過程中,因不可抗力、意外事件、系統故障等交易異常情況及海交中心采取的相應措施造成的損失,海交中心不承擔責任。

 

第五章 附則

       第四十四條  本細則由海交中心負責解釋與修訂。

       第四十五條  本細則自公布之日起實施。


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