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天津排放權交易所會員管理辦法
來源:上海環交所 | 作者:Ray | 發布時間: 2022-01-21 | 37 次瀏覽 | 分享到:

第一章 總 則

第一條 為規范天津排放權交易所(以下簡稱“交易所”)會員行為,維護排放權市場秩序,保護會員的合法權益,根據交易所相關業務管理辦法、有關法律、法規、規章相關規定,特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于交易所各類會員。

(一)本辦法所稱會員是指依法設立、符合本辦法第二條第三款規定的通過交易所從事節能減排權益交易及相關業務專業服務的法人或其他經濟組織。

(二)交易所會員可分為:交易會員(綜合類會員、經紀類會員、一般類會員、CCER類會員)和服務提供商類會員。成為交易所會員方能開展與交易所相關的業務。

(三)交易所會員應符合以下資質條件:

1、依法成立的中資控股企業;

2、具有良好的商業信譽,近三年無嚴重違法違規行為;

3、具有固定的經營場所和必要的設施;

4、具有健全的內部管理制度;

5、符合交易所規定的其他條件;

6、綜合類交易會員入會資質除滿足1-5條件之外,還需具備:

(1)注冊資本金不低于5000萬元人民幣;

(2)擁有碳排放權交易業務知識的專業人員,并具有相關業務管理經驗和相應抗風險能力。

交易所可以根據市場規模、交易量等情況對綜合類會員資質進行調整。

7、經紀類交易會員入會資質除滿足1-5條件之外,還需具備:

(1)注冊資本金不低于500萬元人民幣;

(2)擁有經紀業務渠道和相關業務管理經驗。

交易所可以根據市場規模、交易量等情況對經紀類會員資質進行調整。

第三條 會員權利

(一)一般權利

1、在交易所規定的服務范圍內開展業務;

2、使用交易所提供的交易席位及交易系統;

3、可獲得專家咨詢以及節能減排領域相關綜合信息咨訊,根據會員種類,享受交易所提供不同層級的信息資訊及相關業務信息;

4、參加交易所組織或提供的各類交流活動,并可參與新興環境交易市場和金融創新產品的設計;

5、按照交易所規定,使用交易所網站資源,發布會員信息并提供鏈接,增大宣傳力度。

(二)專屬權利

1、交易會員——綜合類、經紀類會員:

(1)按照交易所規定,為投資者在交易所辦理開戶等業務;

(2)經交易所批準,會員資格可以轉讓。

2、服務提供商類會員

(1)使用交易所提供的交易場所和設施,開展從事與其經營范圍及經營權限相符的咨詢、服務業務;

(2)參與研究交易所開發各類型課題項目并分享研究成果;

(3)參與交易所提供的國內與國外低碳技術、資金交流平臺項目;

(4)享有交易所根據未來市場情況和業務發展,面向社會提供其他類型和產品的交易服務。

第四條 會員義務

(一)遵守國家相關法律、法規和規章;

(二)遵守交易所交易規則及相關制度;

(三)自取得會員資格次年起(首年免年費),按時繳納下一年度年費,年費收費標準以交易所最新公布的為準,費用一年一交;

(四)會員需保有下一年度會員資質的,應在接到交易所續費通知后10個工作日內續繳下一年度年費,否則交易所有權暫停其會員相應業務資質授權,造成的損失由會員自行承擔;

(五)誠實守信、勤勉盡職地開展業務活動;

(六)對交易所要求保密的事項予以保密;

(七)接受交易所監督管理,參加交易所組織的各項活動;

(八)綜合類、經紀類會員為投資者開戶前,應向投資者充分揭示碳排放權交易風險,不得以任何形式向客戶做獲利保證;

(九)禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉讓會員資格。

第二章 會員資格管理

第五條 符合本辦法第二條第(三)款規定的法人或其他機構可申請成為交易所會員。申請成為交易所會員須按照交易所規定的方式提交下列文件:

(一)天津排放權交易所會員入會協議;

(二)營業執照復印件;

(三)法定代表人身份證明文件復印件和授權文件(如簽字人不是法定代表人);

(四)風險揭示書;

(五)交易所要求的其他文件。

注:以上材料需加蓋單位公章。

第六條 交易所收到上述材料后3個工作日內完成審核,并將審核結果通知申請人。經交易所審批通過后,申請人需在入會協議簽訂完成后3個工作日內一次性繳納相關費用并取得會員資格。

第七條 有下列情形之一的,會員應當自該情形發生之日起5個工作日內,向交易所備案或辦理變更登記:

(一)會員名稱變更;

(二)會員住所變更;

(三)會員法定代表人或主要負責人變更;

(四)會員注冊資本或股權結構變更;

(五)會員聯系人變更;

(六)會員經營狀況發生重大變化;

(七)會員發生重大訴訟案件或經濟糾紛;

(八)交易所要求的其他情況。

第八條 會員變更申請文件齊備的,交易所予以受理。

第三章 監督檢查

第九條 會員出現下列情況之一的,交易所有權暫?;蛉∠鋾T資格:

(一)不遵守交易所相關業務規則,擾亂、操縱市場;

(二)未能及時支付或拒絕支付相關費用,經交易所合理催告兩次后仍不支付;

(三)日常業務行為違背誠信原則;

(四)國家主管機關撤銷工商登記或者予以解散;

(五)法院裁定宣告破產;

(六)不能履行會員義務;

(七)私下轉讓會員資格;

(八)交易所認定的其他情況。

第十條 交易所可根據監管需要,采用現場和非現場的方式對會員排放權業務活動中的風險管理、交易及相關系統安全運行等情況進行監督檢查。

第十一條 交易所在會員監管過程中,對存在或者可能存在問題的會員,可以根據需要采取下列措施:

(一)口頭警示;

(二)書面警示;

(三)要求整改;

(四)約見談話;

(五)專項調查;

(六)暫停受理或者辦理相關業務。

交易所采取以上監管措施時,可視情況通報主管部門。

第十二條 會員違反本辦法及相關業務規則,交易所責令改正,并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施:

(一)在會員范圍內通報批評;

(二)在指定媒體上公開譴責;

(三)暫?;蛘呦拗平灰?

(四)取消交易權限;

(五)取消會員資格;

(六)調整傭金或所享優惠政策。

交易所采取上述紀律處分時,可視情況通報主管部門。

會員受到第(三)、(四)、(五)項紀律處分的,應當自收到處分通知之日起五個工作日內在其營業場所予以公告。

第十三條 會員應當積極配合交易所監管,按照交易所要求及時說明情況,提供相關的業務報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料,不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料,不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。

第四章 附 則

第十四條 本辦法由交易所負責解釋。

第十五條 本辦法自發布之日起實行。


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